发改委：对股权投资企业适度监管

　　5亿元以上基金类股权投资企业须备案

　　近日，国家发改委印发《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》，就试点地区股权投资企业的设立、资本募集与投资领域，风险控制机制，管理机构职责，信披制度等方面进行了规定，要求对股权投资企业实施适度监管。

　　《通知》要求，资本规模在5亿元以上的各种基金类股权投资企业必须申请备案并接受备案管理。

　　凡在试点地区完成工商登记的股权投资企业，以及以股权投资企业为投资对象的股权投资企业，除下列三种情形外，均应到国家发展改革委备案并接受备案管理：一是已经按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业；二是资本规模不足5亿元人民币或者等值外币；三是由单个机构或者单个自然人全额出资设立，或者虽然由两个及以上投资者出资设立，但这些投资者均系某一个机构的全资子机构。

　　除备案外，股权投资企业还应于每个会计年度结束后4个月内，向发改委提交年度业务报告和财务报告。未来，还将组建全国性股权投资行业协会，由协会对会员单位进行自律管理。(